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拜登总统宣布增加反腐败执法： 您需要了解些什么

Alert 2021年6月4日

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拜登总统宣布增加反腐败执法： 您需要了解些什么

2021年6月4日, 科文顿电子期刊

2021年6月3日，乔·拜登总统发布了《关于将反腐败斗争作为美国核心国家安全利益的备忘录》（“备忘录”）。尽管以往美国总统也曾发布备忘录将美国的国家安全利益与打击海外腐败行为联系在一起，但拜登总统此次的备忘录意义更为深远并包含将反腐败措施视为“美国核心国家安全利益”的可行战略。与美国司法部（“司法部”）高层领导近期关于反腐败执法的积极讲话相结合，《备忘录》进一步强调了拜登政府将对反腐败执法给予的重视。《备忘录》证实了我们的观点，即公司应当假设《反海外腐败法》（“FCPA”）和相关的反腐败执法活动在未来几年将增加。

《备忘录》分为三个部分，重点为拜登政府的政策、战略，以及要求通过跨部门审查以更好地协调反腐败预防措施。在政策方面，《备忘录》将“反腐败”确立为“美国核心国家安全利益”，以抵抗侵蚀公众信任和支持腐败、专制政权的行为。在战略方面，《备忘录》授权进行一项跨部门审查以制定总统战略，从而支持在行政部门和机构间进行更好的协调与资源配置、提升金融系统透明度、加强执法、以及加强国际合作等诸多动议。根据《备忘录》，跨部门审查应包括来自15个联邦部门和机构的代表，从美国司法部坚定的反腐败执法人员到传统意义上较少涉及反腐败领域的机构，包括美国国家安全局（“国家安全局”）和能源部等。值得注意的是，由于独立机构的身份，美国证券交易委员会（“美国证监会”）和美国商品期货交易委员会（“商品期货交易委员会”）并不在这份名单上。

虽然监管机构过去一直力推各部门在反腐败执法方面的跨部门合作，但《备忘录》所授权的协调合作是前所未有的，这很有可能会提高各机构及地方的美国联邦检察官办公室在开展协同工作方面的程度和深度，从而支持反腐败的预防、侦查和执法。与过去主要由美国司法部和证监会开展的政策类工作相比，该《备忘录》反映了更加广泛的合作战略观点，我们预计该《备忘录》将促使更多资源被用于反腐败执法，例如增派专注于腐败问题的联邦调查局特工和检察官。此外，这项动议可能会开辟新的途径以审查由财政部、国防部和能源部等机构监管的某些行业。《备忘录》中描述的一些举措同时也关注受贿人，这可能会进一步明确作为2021年初《国防授权法》（“国防授权法”）中的一部分得以实施的新型反洗钱（“反洗钱”）执法工具，我们在之前的客户期刊中对此进行了介绍。

总之，《备忘录》进一步证实，FCPA执法依然活跃，公司在管理反腐败风险方面必须始终保持警惕——包括保持及时发现潜在腐败交易和与执法部门共享信息的能力，因为执法人员在打击受贿人时可能会寻求进一步深化与公司的合作。正如我们在《2020年度回顾》中指出的那样，这将要求公司在执法环境极可能更加活跃的未来几年里继续投入和提高其合规计划的有效性。但是，拥有强大合规计划的合乎道德的企业可能并不会因为政府的反腐败执法活动而倍感压力，其反而可能有更多的机会在这场反腐败斗争中成为政府的盟友。

本客户电子期刊更新由科文顿的以下律师协助准备：Don Ridings、Jennifer Saperstein、Daniel Shallman、和Adam Studner。

如果您对本客户电子期刊中讨论的材料有任何疑问，请联络我们反腐败/FCPA团队的以下成员。

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